2018年11月8日晚，千山药机（300216）发布公告，千山药机因未按期披露定期报告，收到证监会《行政处罚事先告知书》。（附：[被行政处罚公司]千山药机关于收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告）

　　此前，2018年1月17日晚间，千山药机发布公告称，千山药机在2018年1月16日收到中国证券监督管理委员会下发的《调查通知书》（编号：湘稽调查字0528号）。调查通知书内容为：因你公司信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司进行立案调查。随后，千山药机股价连续五个跌停。

　　2018年6 月9日，千山药机方披露 2017 年年度报告和 2018 年第一季度报告。随后，千山药机股价连续四个跌停。

　　2018年6月13日，千山药机第二次收到中国证券监督管理委员会下发《调查通知书》（编号：湘稽调查字0697号）。调查通知书内容为：因你公司未按期披露定期报告，涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司进行立案调查。

　　目前，千山药机第二次立案调查已结案并收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，经证监会查明，千山药机涉嫌未在法定期限内披露2017年年度报告及 2018年第一季度报告。证监会认为，千山药机未在 2017 会计年度结束之日起四个月内披露 2017 年年度报告，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十六条的规定，构成《证券法》第 一百九十三条第一款所述的“未按照规定披露信息”的行为。千山药机未在 2018 会计年度第3个月结束后的 1个月内编制完成并披露 2018 年第一季度报告，涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）第二十条第一款的规定，构成《信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务……按照《证券法》第一百九十三条处罚”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定，对千山药机给予警告，并处以30万元罚款；对刘祥华等有责人员给予警告并分别处以数额不等的罚款。

　　需要注意的是，证监会对千山药机的第一次立案调查仍未下发调查结论。

　　广东法制盛邦律师事务所管理合伙人李修蛟律师提示，千山药机2017年财报被拒绝（无法）表示意见，2018年第三季度季报未经审计，都是出现巨亏。此次受损投资者选择起诉的被告，需要讲究，以期持续执行。

　　受损投资者可做索赔准备

　　根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到中国证监会行政处罚的，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼（包括投资差额、佣金、印花税及利息损失）。根据司法解释、上市公司公告等材料，千山药机的索赔条件暂定为：1、在2018年1月18日之前买入千山药机股票，并且在2018年1月19日后卖出或继续持有股票的受损投资者；2、在2017年12月21日至2018年6月9日之前买入千山药机股票，并且在2018年6月9日后卖出或继续持有股票的受损投资者，具体索赔条件将根据证监会的调查情况而调整。　

　　受损投资者应当准备的材料包括：投资人的身份证复印件公证、证券账户开户证明、加盖营业部印章的股票交易对账单原件（从第一次买入千山药机股票打印至今）。