上市公司虚假陈述索赔律师团
股民索赔律师
广东榕泰股民索赔
延安必康股民索赔
柏堡龙股民索赔
长园集团股民索赔
您现在的位置: 证券索赔网 >> 虚假陈述索赔 >> 被行政处罚公司 >> 正文
金正大收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》
作者:佚名 文章来源:股票索赔网 点击数: 更新时间:2022/2/13 23:43:38

证券代码:002470 证券简称:ST 金正 公告编号:2022-011
金正大生态工程集团股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》及《市
场禁入决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称“金正大”或“公司”)于 2020
年 9 月 14 日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(鲁证调查字[2020]18
号),因公司涉嫌存在信息披露违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》
的有关规定,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)决定对公司
进行立案调查,具体内容详见公司于 2020 年 9 月 15 日披露的《关于收到中国证
券监督管理委员会调查通知书的公告》(公告编号:2020-067)。
公司于 2021 年 5 月 21 日披露了中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事
先告知书》(处罚字〔2021〕35 号),具体内容详见公司披露的《关于收到行政
处罚及市场禁入事先告知书的公告》(公告编号:2021-052)。
公司及相关人员于 2022 年 1 月 18 日收到了中国证监会下发的《行政处罚决
定书》(〔2022〕1 号)及《市场禁入决定书》(〔2022〕1 号),现将其主要内容公
告如下:
一、《行政处罚决定书》的内容
当事人:金正大生态工程集团股份有限公司,住所:山东省临沂市临沭县兴
大西街 19 号。
万连步,男,1965 年 7 月出生,时为金正大实际控制人、董事长、总经理,
住址:山东省临沂市临沭县常林东大街 98 号。
李计国,男,1976 年 12 月出生,时任金正大副总经理、财务负责人,住址:
山东省临沂市临沭县常林东大街 12 号 1 号楼 2 单元 302 室。
唐勇,男,1973 年 7 月出生,时任金正大财务部经理、财务中心总监,住
址:山东省临沂市临沭县常林东大街 12 号 2 号楼 4 单元 502 室。
崔彬,男,1971 年 2 月出生,时任金正大董事、董事会秘书、副总经理,
住址:北京市石景山区古城南路 41 栋 52 号。
高义武,男,1972 年 9 月出生,时任金正大董事、副总经理,住址:山东
省临沂市兰山区开元上城小区 11 号楼 2201 室。
颜明霄,男,1969 年 6 月出生,时任金正大副总经理,住址:山东省临沂
市兰山区开元上城小区 11 号楼 1101 室。
郑树林,男,1965 年 2 月出生,时任金正大副总经理,住址:山东省临沂
市兰山区后园馨园小区 2 号楼 2 单元 401 室。
徐恒军,男,1973 年 1 月出生,时任正大副总经理,住址:山东省临沂市
兰山区金雀山街道中丘路 4 号香榭丽都 5 号楼 3 单元 406 室。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005年《证券法》)、
2019 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,
中国证监会对金正大信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当
事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事
人金正大、万连步、李计国、唐勇、崔彬、高义武、颜明霄、郑树林、徐恒军的
要求,中国证监会于 2021 年 11 月 10 日举行了听证会,听取了上述当事人及其
代理人的陈述和申辩,本案现已调查、审理终结。
经查明,金正大存在以下违法事实:
(一)金正大通过虚构贸易业务虚增收入利润
2015 年至 2018 年上半年,金正大及其合并报表范围内的部分子公司通过与
其供应商、客户和其他外部单位虚构合同,空转资金,开展无实物流转的虚构贸
易业务,累计虚增收入 2,307,345.06 万元,虚增成本 2,108,384.88 万元,虚增
利润总额 198,960.18 万元。其中:2015 年虚增营业收入 246,484.44 万元,虚
增成本 230,507.99 万元,相应虚增利润总额 15,976.45 万元,占当期披露利润
总额的 12.20%;2016 年虚增营业收入 847,299.36 万元,虚增成本 742,780.23
万元,相应虚增利润总额 104,519.13 万元,占当期披露利润总额的 99.22%;2017
年虚增营业收入 613,125.67 万元,虚增成本 568,077.60 万元,相应虚增利润总
额 45,048.07 万元,占当期披露利润总额的 48.33%;2018 年上半年虚增营业收
入 600,435.59 万元,虚增成本 567,019.06 万元,相应虚增利润总额 33,416.53
万元,占当期披露利润总额的 28.81%。上述情况导致金正大披露的《2015 年年
度报告》、《2016 年年度报告》、《2017 年年度报告》和《2018 年半年度报告》存
在虚假记载。
(二)金正大未按规定披露关联方及关联交易
1、金正大未按规定披露其与诺贝丰(中国)农业有限公司的关联关系及关
联交易
(1)金正大与诺贝丰(中国)农业有限公司之间的关联关系披露不准确
万某君系金正大实际控制人、董事长兼总经理万连步的妹妹。万某君通过直
接持有或者通过他人代为持有方式,持有诺贝丰投资有限公司(以下简称诺贝丰
投资)100%股权,并能够对诺贝丰投资实施控制。诺贝丰投资系诺贝丰(中国)
农业有限公司(以下简称诺贝丰)控股股东,万某君系诺贝丰的实际控制人。根
据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号,以下简称《信披管理办法》)
第七十一条第三项的规定,万某君为金正大的关联自然人,诺贝丰为金正大的关
联法人。
金正大在 2018 年、2019 年年度报告中将诺贝丰披露为关联方,披露原因包
括金正大持有诺贝丰 10.71%的股权、诺贝丰法定代表人在金正大担任中层管理
职务、金正大 2018 年度与诺贝丰发生大额资金往来。金正大对其与诺贝丰关联
关系披露不准确。
(2)金正大对其与诺贝丰之间的关联资金往来披露不准确
2018 年度、2019 年度,金正大通过预付账款方式,分别向诺贝丰支付非经
营性资金 554,505.44 万元、252,901.98 万元,未按规定在 2018 年、2019 年年
度报告中披露,且在《2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表》、
《2019 年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表》中将与诺贝丰的非经
营性资金往来性质披露为经营性往来。
上述资金大部分被金正大划入体外资金池,资金池内资金主要用于虚构贸易
资金循环、偿还贷款本息、体系外资产运营等。截至 2018 年、2019 年期末,扣
除金正大已收回非经营性资金和用于虚构贸易业务的资金,金正大对诺贝丰的非
经营性资金往来余额分别为 198,307.29 万元、275,788.46 万元。
2、金正大未按规定披露其与富朗(中国)生物科技有限公司、诺泰尔(中
国)化学有限公司的关联关系及关联交易
万某君持有富朗(中国)生物科技有限公司(以下简称富朗)、诺泰尔(中
国)化学有限公司(以下简称诺泰尔)100%股权,系富朗、诺泰尔的实际控制人。
根据《信披管理办法》第七十一条第三项的规定,富朗和诺泰尔为金正大关联法
人。金正大未在 2018 年、2019 年年度报告中将富朗和诺泰尔披露为金正大的关
联方。
2018 年度金正大向富朗采购货物 3,395.35 万元,销售商品 1,786.27 万元,
交易金额合计 5,181.61 万元;2019 年度金正大向富朗采购货物 6,913.75 万元,
销售商品 48,938.82 万元,交易金额合计 55,852.58 万元。2018 年度金正大向
诺泰尔采购货物 7,231.52 万元,销售商品 1,483.8 万元,交易金额合计 8,715.32
万元;2019 年度金正大向诺泰尔采购货物 2,556.74 万元,销售商品 3,124.06
万元,交易金额合计 5,680.8 万元。金正大未在 2018 年、2019 年财务报告中披
露上述关联交易事项。
综上,根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告
的一般规定》(证监会公告〔2014〕54 号)第五十一条、第五十二条,《公开发
行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》(证
监会公告〔2017〕17 号)第四十条的规定,金正大在《2018 年年度报告》、《2019
年年度报告》中应如实披露其与诺贝丰、富朗、诺泰尔之间的关联关系及关联交
易,但金正大未按规定予以披露。
(三)金正大部分资产、负债科目存在虚假记载
1、金正大虚减应付票据
2018 年 7 月至 2019 年 6 月,金正大作为出票人和承兑人,通过包商银行、
中国民生银行、华夏银行、浙商银行等四家银行向临沂凡高农资销售有限公司等
7 家参与前述虚构贸易业务的公司开具商业承兑汇票,累计金额 102,800 万元。
金正大对其开具的上述商业承兑汇票未进行账务处理,导致《2018 年年度报告》
中虚减应付票据、其他应收款 92,800 万元,《2019 年半年度报告》中虚减应付
票据、其他应收款 102,800 万元。
2、金正大虚增发出商品
为解决大额预付账款余额和虚假暂估存货余额,消化存货盘亏问题,金正大
通过领用虚假暂估入库的原材料和实际已盘亏的存货、虚构电费和人工费等方式
虚构生产过程,虚增产成品 254,412.84 万元,并通过虚假出库过程,计入发出
商品科目。同时,金正大还将从诺贝丰虚假采购并暂估入库的 65,302.33 万元货
物也计入发出商品科目,最终形成发出商品 319,715.17 万元。上述情况导致金
正大《2019 年年度报告》虚增存货 319,715.17 万元,虚增利润总额 14,181.26
万元,虚增负债(其他应付款/应付职工薪酬)1,435.84 万元。
综上,金正大披露的《2018 年年度报告》、《2019 年半年度报告》、《2019 年
年度报告》存在虚假记载。
金正大实际控制人、时任董事长、总经理万连步决策前述虚构贸易业务、虚
增发出商品等事项;知悉金正大与诺贝丰、富朗、诺泰尔之间真实的关联关系;
参与决策金正大向诺贝丰划转非经营性资金;知悉金正大向部分参与虚构贸易业
务的公司开具票据用于融资。时任副总经理、财务负责人李计国参与决策前述虚
构贸易业务、向诺贝丰划转非经营性资金、虚增发出商品、虚减应付票据等事项;
知悉或应当知悉金正大与诺贝丰之间真实的关联关系。时任财务部经理、财务中
心总监唐勇参与商议并负责具体组织实施金正大虚构贸易业务、向诺贝丰划转非
经营性资金、虚增发出商品等事项;参与商议虚减应付票据事项;知悉或应当知
悉金正大与诺贝丰、富朗、诺泰尔之间真实的关联关系。时任董事、董事会秘书、
副总经理崔彬参与办理诺贝丰、富朗和诺泰尔的工商登记手续,参与安排诺贝丰、
富朗和诺泰尔董事等事项,未能关注并进一步核实诺贝丰、富朗、诺泰尔与金正
大的关联关系;参与决策虚增发出商品事项。时任董事、副总经理高义武涉案期
间曾在参与虚构贸易的相关金正大子公司任职,知悉并参与虚构贸易业务事项,
知悉金正大 2015 年以来的定期报告披露数据与实际数据不一致。时任副总经理
颜明霄配合财务部门履行虚构贸易业务、向诺贝丰付款的相关审批程序,参与富
朗和诺泰尔对外付款的审批程序,未能关注并进一步核实诺贝丰、富朗、诺泰尔
与金正大的关联关系。时任副总经理郑树林配合财务部门履行虚构贸易业务相关
审批程序;负责诺贝丰、富朗、诺泰尔的项目建设,参与诺贝丰、富朗、诺泰尔
对外付款的审批程序,未能关注并进一步核实诺贝丰、富朗、诺泰尔与金正大的
关联关系。时任副总经理徐恒军配合财务部门履行虚构贸易业务相关审批程序。
上述董事、高级管理人员均对其任职期间的定期报告签署书面确认意见。
以上事实,有金正大相关定期报告和公告、财务资料、会议决议、情况说明,
相关客户、供应商提供的财务资料、情况说明,银行流水和票据查询信息,相关
人员询问笔录等证据证明,足以认定。
中国证监会认为,金正大公开披露的《2015 年年度报告》、《2016 年年度报
告》、《2017 年年度报告》、《2018 年年度报告》、《2019 年年度报告》以及《2018
年半年度报告》、《2019 年半年度报告》均存在虚假记载,金正大上述行为违反
了《证券法》第七十八条第二款以及第七十九条有关半年度报告、年度报告的规
定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。
金正大相关董事、高级管理人员上述行为违反了《证券法》第八十二条第三
款的规定,以及《信披管理办法》第五十八条第一款、第三款的规定,构成《证
券法》第一百九十七条第二款所述情形。其中:万连步全面负责决策、组织实施
上述违法行为,李计国、唐勇组织、参与上述违法行为,未尽勤勉尽责义务,是
直接负责的主管人员,万连步、李计国的违法情节较为严重,唐勇的违法情节严
重。崔彬、高义武、颜明霄、郑树林、徐恒军知悉、参与上述违法行为,未尽勤
勉尽责义务,是其他直接责任人员。
此外,万连步作为金正大实际控制人,决策、指使相关人员进行财务造假,
隐瞒关联关系及关联交易,其行为同时构成《证券法》第一百九十七条第二款所
述实际控制人的相关情形。
金正大、万连步、唐勇、崔彬、高义武、颜明霄、郑树林、徐恒军及其代理
人提出:第一,本案应适用 2005 年《证券法》。疫情期间交易所允许上市公司延
期披露年报,导致金正大 2019 年年报披露较往年有所延迟。金正大涉案违法行
为均发生在新《证券法》修订前,根据最高人民法院《关于审理行政案件适用法
律规范问题的座谈会纪要》(法[2004]96 号)、《中华人民共和国行政处罚法》
(2021 年修订)第三十七条关于“从旧兼从轻”规定,应适用 2005 年《证券法》
处罚。
第二,本案存在从轻、减轻处罚的情形。一是金正大对《事先告知书》确认
的违规事项进行积极整改并如实披露。金正大 2018 年下半年起停止虚构贸易业
务、虚增收入利润的违法行为并在 2018 年底回冲部分虚假数额;2018 年 7 月至
2019 年 6 月虚减的应付票据,已经在 2019 年和 2020 年年度报告中体现,2019
年年报虚增的存货、利润和负债已经在 2020 年年报中沖回;在《关于 2020 年度
日常关联交易确认及 2021 年度日常关联交易预计的公告》中及时披露隐瞒的关
联方富朗、诺泰尔及关联交易;已减轻信息披露违法行为的危害后果。二是金正
大积极推动关联方诺贝丰偿付占款,并采取成立纾困基金、控股公司破产重整、
化解非标事项等措施积极推动风险化解工作,努力改善财务状况。三是立案调查
后金正大保持经营稳定、维持企业价值。
第三,请求延后作出行政处罚。金正大目前处于积极整改、恢复元气、消除
风险、控股股东破产重整的最关键时期,为保持现有管理团队稳定,避免处罚导
致管理层更换,恳请延长至 2022 年 3 月底后作出行政处罚决定。
除上述陈述申辩意见外,唐勇还提出,其在涉案期间仅担任金正大财务部经
理,未担任董事、监事、高级管理人员,对重要事项没有决策权,仅负责执行,
且积极配合调查。
综上,金正大及前述责任人员请求减轻处罚。
李计国及其代理人提出:第一,本案事实认定存在偏差,责任划分不清。李
计国没有积极组织参与财务造假的主观动因,客观上也并未积极组织、参与造假,
涉案期间仅作为金正大名义财务负责人,主要负责对外事务协调,对财务事务参
与度不高,并非财务造假的主要责任人。其行为不属于《证券市场禁入规定》(证
监会第 115 号)规定的情节较为严重的情形。
第二,本案未充分考虑违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度。一
是李计国积极配合调查,主动交代违法行为,并配合金正大采取相应措施消除或
者减轻违法行为危害后果;二是《事先告知书》未能准确辨析李计国在财务造假
行为中的参与程度和具体责任,拟处理结果有失偏颇;三是拟采取的市场禁入措
施与同期案例相比过重,有失公允;四是处罚结果将对李计国现任职公司的股权
重组和生产经营带来负面影响。
综上,李计国请求从轻、减轻行政处罚。
针对金正大、万连步、唐勇、崔彬、高义武、颜明霄、郑树林、徐恒军的陈
述申辩意见,经复核,中国证监会认为:第一,关于新旧《证券法》适用问题。
本案认定金正大的信息披露违法行为自 2016 年起至 2020 年处于持续状态,行为
终了于现行《证券法》实施后,适用现行《证券法》并无不当。
第二,关于从轻、减轻处罚的情形。一是关于虚构贸易业务相关违法行为,
金正大主张自 2018 年下半年起停止相关违法行为并予以回冲纠正,其主动改正
行为与本案事实并不相关,但值得肯定。二是关于虚减应付票据、虚增存货、利
润、负债的违法行为。金正大主张在后续报告中予以纠正或回冲,但截至行政处
罚作出前,金正大并未提供对本案存在虚假记载的定期报告进行更正、追溯调整
并予以披露的相应证据。三是关于未按规定披露关联方及关联交易相关违法行为,
金正大及相关责任人员对《事先告知书》中“与诺贝丰关联资金往来披露不准确”
的相关事项进行了整改,并采取了一系列解困措施,中国证监会对该部分陈述申
辩意见予以采纳。
第三,关于延后处罚。当事人提出的延期处罚理由与本案并无直接关联,延
期于法无据。
第四,唐勇在涉案期间参与商议并负责具体组织实施金正大虚构贸易业务、
向诺贝丰划转非经营性资金、虚增发出商品等事项,有相关人员的询问笔录予以
证明,相关证据相互印证,事实清楚、证据充分。唐勇在客观上对财务造假行为
起到了组织协调作用,与金正大相关信息披露违法事项具有直接因果关系。根据
《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告[2011]11 号)第十七条的
规定,中国证监会认定唐勇为直接负责的主管人员并无不当。
综上,中国证监会部分采纳金正大及上述责任人员的申辩意见,对部分责任
人员的市场禁入措施依法予以调整。同时,采纳申辩意见不影响对金正大及上述
责任人员的罚款幅度。
针对李计国的陈述申辩意见,经复核,中国证监会认为:第一,关于本案事
实认定。李计囯在涉案期间参与决策虚构贸易业务、向诺贝丰划转非经营性资金、
虚增发出商品、虚减应付票据等事项,有相关人员的询问笔录予以证明,相关证
据相互印证。认定李计国组织、参与涉案违法行为的事实清楚、证据充分,其行
为属于《证券市场禁入规定》规定的情节较为严重的情形。
第二,关于对李计国的量罚。一是现有证据不能证明李计国主动交代中国证
监会未发现的违法事实,配合调查情况已在事先告知时予以考虑。二是涉案期间
李计国作为财务负责人,应对金正大财务数据的真实性、准确性、完整性承担主
要责任。中国证监会在量罚时已充分考虑李计国在违法行为中发生过程中所起的
作用、知情程度、职务职责及履职情况。三是李计国目前的任职情况与本案无关。
第三,对李计国的其他申辩意见予以采纳。
综上,中国证监会部分采纳李计国的申辩意见,并在本案市场禁入决定中予
以体现。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,并结合违法行为
跨越新旧《证券法》适用的特别情形,依据《证券法》第一百九十七条第二款的
规定,中国证监会决定:
(一)对金正大生态工程集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以
150 万元罚款;
(二)对万连步给予警告,并处以 240 万元罚款,其中作为直接负责的主管
人员罚款 120 万元,作为实际控制人罚款 120 万元;
(三)对李计国给予警告,并处以 60 万元罚款;
(四)对唐勇给予警告,并处以 55 万元罚款;
(五)对崔彬、高义武、颜明霄、郑树林、徐恒军给予警告,并分别处以
50 万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内,将罚款汇交中国证券监
督管理委员会开户银行,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证
复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本
处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员
会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人
民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
二、《市场禁入决定书》的内容
当事人:万连步,男,1965 年 7 月出生,时为金正大实际控制人、董事长、
总经理,住址:山东省临沂市临沭县常林东大街 98 号。
李计国,男,1976 年 12 月出生,时任金正大副总经理、财务负责人,住址:
山东省临沂市临沭县常林东大街 12 号 1 号楼 2 单元 302 室。
唐勇,男,1973 年 7 月出生,时任金正大财务部经理、财务中心总监,住
址:山东省临沂市临沭县常林东大街 12 号 2 号楼 4 单元 502 室。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005年《证券法》)、
2019 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,
中国证监会对金正大信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当
事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事
人万连步、李计国、唐勇的要求,中国证监会于 2021 年 11 月 10 日举行了听证
会,听取了上述当事人及其代理人的陈述和申辩,本案现已调查、审理终结。
万连步、李计国、唐勇存在的违法事实行为及申辩等详见一、《行政处罚决
定书》。
中国证监会认为当事人万连步、李计国的违法情节较为严重,依据《证券法》
第二百二十一条和《禁入规定》第三条第一项、第四条、第五条的规定,中国证
监会决定:对万连步采取 10 年市场禁入措施,对李计国采取 5 年市场禁入措施。
当事人唐勇的违法情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和《禁入规定》第
三条第一项、第四条、第五条的规定,中国证监会决定:对唐勇采取 3 年市场禁
入措施。自中国证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从
事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职
务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公
众公司董事、监事、高级管理人员职务。
三、关于对行政处罚决定书相关情况的说明
1、根据《关于发布<深圳证券交易所股票上市规则(2020 年 12 月修订)>
的通知》(深证上〔2020〕1294 号)中对退市新旧规则衔接适用的规定,公司 2015
年至 2019 年的信息披露违法行为及违法事实应参照适用《深圳证券交易所上市
公司重大违法强制退市实施办法》(深证上〔2018〕556 号)和《深圳证券交易
所股票上市规则(2018 年 11 月修订)》中规定的重大违法强制退市标准。
2、根据《行政处罚决定书》中对于公司前期相关违法事实的认定,公司相
关违法行为主要发生在 2015 年至 2019 年,结合公司自查、测算以及与差错更正
专项会计师的沟通,公司判断需对 2015 年度至 2020 年度报告进行追溯调整。目
前,公司与聘请的差错更正审计机构已开展对 2015 年度至 2020 年度报告进行追
溯调整的相关工作,公司将及时做好相关信息披露事宜。
3、根据公司 2014 年年报,公司 2014 年度归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润为 849,617,477.33 元,同时,经公司与审计机构测算,2015
年至 2018 年度公司追溯调整后净利润为正值,2019 年至 2020 年度公司追溯调
整后净利润为负值,2015 年至 2020 年公司追溯调整后期末净资产为正。根据《深
圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》(深证上〔2018〕556 号第
四条和《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》中第13.2.1、14.1.1、
14.4.1 条中的规定,公司尚不构成连续 4 年净利润为负和连续 3 年期末净资产
为负从而触及强制终止上市的情形。
公司将积极汲取经验教训,严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及《上
市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等的相关规定,进一步规范公司运作水平,提高信息披
露质量,促进公司健康、稳定和持续发展。
四、风险提示
1、公司因以下情形:(1)大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2020
年度内部控制出具了否定意见的《内部控制鉴证报告》;(2)2020 年度,公司为
担保人的交通银行保理业务 3500 万元,其中关联方山东新资源生态肥有限公司
已就上述款项向交通银行办理了贴现,其中 2020 年底到期 1000 万元未能偿还,
公司代山东新资源生态肥有限公司向交通银行偿还了 1000 万元,从而形成关联
方垫款。山东新资源生态肥有限公司已于 2021 年 4 月 28 日以货币资金偿还了该
款项。公司向控股股东或控股股东关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担
保且情形严重;(3)2021 年 11 月 24 日-25 日通过查询开户银行账户信息并与开
户银行联系确认,获悉公司名下的 5 个银行账户被冻结,公司触及《深圳证券交
易所股票上市规则》(2020 年修订)第 13.3 条的相关规定,公司股票被深圳证
券交易所继续实施其他风险警示。
2、公司郑重提醒广大投资者:《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司指定的信息披露媒体,
公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法
规的规定和要求,认真履行信息披露义务,及时做好信息披露工作。敬请广大投
资者理性投资,注意风险。
金正大生态工程集团股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日 原文链接:金正大收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》
_________________________________________________
  证券维权律师简介:
李修蛟律师,广东法制盛邦律师事务所高级合伙人,上市公司信披合规研究律师团队创始人,上市公司独立董事资格,武汉理工大学法学学士,武汉大学法律硕士,曾任职六年一级检察官,律师执业20年,在公司、刑事、家事法律服务业务中成绩卓著,所带领的上市公司信披合规研究律师团队为多家上市公司、证券公司、投资机构提供专业法律服务,并成功办理佛山照明、超华科技、亿晶光电、雅百特、祥源文化、风华高科等多个经典案件。
  上市公司虚假陈述诉讼律师团队的联系方式:
  广东法制盛邦律师事务所,地址:广州市天河路太古汇1座31楼
  EMAIL:sugio@vip.163.com
  随时可添加专用微信号:13719131860

  • 上一篇文章:

  • 下一篇文章:
  • 相关资讯

    金正大诉讼即将启动,律师团队征集股民索赔
    金正大虚假陈述“三宗罪”,虚增收入230亿,被证监会
    金正大签订《战略合作框架协议》 或有利于股民索赔
    热门专题
    焦点图文

    李修蛟律师开讲“证券虚假陈述新
    2022年5月26日下午,广州市律师协会证券法律业务专业委员会(以下简称“市律协证券委”)到本所开展……

    2023年12号-奥联电子股民索赔征集
    [2023年12号-奥联电子股民索赔案]2023年2月23日晚南京奥联汽车电子电器股份有限公司(股票……

    2023年11号-三圣股份股民索赔征集
    [2023年11号-三圣股份股民索赔案] 2023年2月7日重庆三圣实业股份有限公司(简称:三圣股份……
    专业股票索赔律师推荐 广州股票索赔律师网 广东股民维权网 深圳股民维权律师 证券维权律师网 奥联电子股民索赔
    新纶新材股民索赔律师 同洲电子股民索赔 广东榕泰维权律师 ST国安股民索赔律师 投资者索赔律师网 华控赛格股民索赔律师
    中国证监会 深圳证券交易所 上海证券交易所 全国中小企业股份转让系统 中国证券报 上海证券报
    广州老检刑事律师团 离婚律师网 证券索赔网 广州刑事专业律师 广州市中级人民法院 广州省高级人民法院 深圳市中级人民法院
    | 关于本站 | 设为首页 | 加入收藏 |友情链接 | 网站公告 | 本站地图 | 版权声明 |
    Copyright (c)2004-2019 证券索赔网www.kdlawyer.net All Rights Reserved
    证券索赔律师:广东法制盛邦律师事务所 李修蛟律师 电话:13719131860
    联系地址:广东省广州市天河区天河路太古汇1座31楼、33楼,邮编:510620
    点击给我们发送邮件sugio@vip.163.com
    粤ICP备17150099号-3