5月12日晚，南京康尼机电股份有限公司（简称：康尼机电，代码：603111）发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告，同时还发布广东龙昕科技有限公司收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。公告显示，经查明，康尼机电涉嫌违法的主要事实如下：

　　一、广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”）将3.045亿元定期存单质押，导致康尼机电披露的《重组报告书》、《2017年年度报告》存在重大遗漏。

　　二、2015年至2017年，龙昕科技存在虚增收入、利润等财务造假行为，康尼机电披露的《重组报告书（草案）》、《重组报告书》存在虚假记载。

　　2015年至2017年，龙昕科技通过虚开增值税发票或未开票即确认收入的方式，通过客户欧朋达科技（深圳）有限公司、深圳市东方亮彩精密技术有限公司等11家公司，在正常业务基础上累计虚增收入90，069.42万元（2015年至2017年6月累计虚增收入54，674.53万元）。同时，龙昕科技按正常业务毛利率水平，虚假结转成本。其中，2015年虚增成本8，843.59万元，2016年虚增成本18，759.73万元，2017年1-6月虚增成本7，298.96万元，2017年虚增成本27，624.49万元。导致龙昕科技2015年虚增利润5，568.91万元，2016年虚增利润11，887.80万元，2017年1-6月虚增利润2，315.54万元，2017年虚增利润17，384.91万元。

　　龙昕科技存在财务造假行为，康尼机电《重组报告书（草案）》《重组报告书》多次披露了上述虚假财务信息，违反《证券法》第六十三条和《重组办法》第四条的规定，构成《重组办法》第五十五条第一款、第二款和《证券法》第一百九十三条第一款所述行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会拟决定：对南京康尼机电股份有限公司责令改正、给予警告，并处以30万元罚款；对廖良茂等22人分别给予警告和金额不等罚款。

　　此外，证监会拟决定：1、对广东龙昕科技有限公司责令改正、给予警告，并处以60万元罚款；2、对廖良茂给予警公告，并处以30万元罚款；3、对曾祥洋给予警告，并处以20万元罚款。龙昕科技涉及多项违法行为，廖良茂、曾祥洋涉案违法行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第四条、第五条的规定，证监会拟决定对廖良茂采取10年市场禁入措施，对曾祥洋采取5年市场禁入措施。

　　2018年8月22日晚，康尼机电发布《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。

　　康尼机电股份有限公司信息披露违法违规，根据《证券法》及最高院发布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任（包括投资差额、佣金、印花税及利息损失）。

　　新浪股民维权平台维权律师、知名证券律师、广东法制盛邦律师事务所管理合伙人李修蛟认为，康尼机电索赔条件暂定为：在2017年3月24日至2018年8月22日期间买入康尼机电股票，并在2018年8月23日后卖出或继续持有股票的受损投资者，可以主张索赔，最终索赔条件由法院生效判决确定。律师在收到赔偿款前不收取律师费。

　　投资者索赔登记应提供下列材料：

　　（1）身份证复印件与原件一致的公证。

　　（2）加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单。

　　（3）加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水原件及对账单原件（从首次买入该股票/债券/权证至今）。如兼有普通账户及融资融券账户的，或如有多账户的，皆应提供，并予以注明；如交易次数频繁，请提供Excel表并电邮。

　　（4）自我估计的投资损失差额。

　　（5）包含地址/电话/手机/邮箱在内的详细联系方式。