曾经的私募大佬,如今成了罚单“收割机”。
近日,中国证监会公布一份行政处罚决定书,由于存在内幕交易粤泰股份(600393.SH),时任诺远资产、汉富资本、汉富城开的实际控制人,北京汉富美邦执行事务合伙人韩学渊,被处以60万元罚款。
2017年8月,粤泰股份董事长、实际控制人杨树坪获得了李嘉诚抛弃的江门市碧海银湖房地产有限公司(简称“碧海银湖”)的控制权。当年12月下旬,尽职调查过后,杨树坪准备采用发行股份的方式将碧海银湖装入粤泰股份,并且正式启动相关工作。
2018年2月7日,杨树坪首次安排工作人员向交易所申请停牌,但未获受理。直到2月27日,粤泰股份发布重大资产重组停牌公告,拟向关联方及第三方发行股份收购碧海银湖100%股权。
从时间线来看,关于此次收购的内幕信息敏感期就是在2017年12月下旬到2018年2月27日。
经过证监会调查发现,2018年2月,正处于内幕信息敏感期时,韩学渊与杨树坪频繁联络、接触。双方接触后不久,韩学渊用“诺远资产”“汉富美邦” “汉富城开”“韩学渊”等证券账户大量买入粤泰股份,共计买入2848.50万股,买入金额1.77亿元。
韩学渊甚至利用汉富美邦账户进行融资买入,企图大赚一笔。汉富美邦先向南华资本卖出4份看跌期权,而后于2018年2月6日通过大宗交易向南华资本卖出1393.72万股粤泰股份。这些交易实质上是南华资本给汉富美邦融资,韩学渊使用变现的资金继续买入粤泰股份。
此举也被证监会认定为买入意愿强烈,坐实了其内幕交易的举动。
没想到的是,即便是利用了内幕交易,对于韩学渊来说也没能吃到好果子。
2018年6月4日,粤泰股份发布公告,将交易方案变更为以22.92亿元现金收购碧海银湖60%股权。6月5日复牌后不久,股价遭遇五连跌停,直接从6元跌到3元附近。一个月后,公司又宣布取消收购碧海银湖公司股权。
证监会调查发现,韩学渊在复牌后,将涉案股份陆续全部卖出,交易亏损。本次内幕交易最终的结果是“竹篮打水一场空”。
天眼查APP显示,诺远资产第一大股东为汉富控股,另外两家涉案公司汉富城开、汉富美邦也同属于汉富系,实际控制人均为韩学渊。
说起韩学渊,在私募界的名声可以说是响当当。他曾获得“2014中国经济人物”、 “2017年度投资人物”、 “投中2017年度中国最佳私募股权投资人TOP50”等荣誉称号。
他在2006年创立汉富控股,开展资产管理业务;2010年成立汉富资本,从事私募基金管理;2014年成立诺远资产,为高净值客户提供财富管理服务。此前在接受媒体采访时他透露,汉富控股曾投资优客工场、雷蛇等项目,打理的资产有900亿元,也曾希望2020年资管规模能达到1500亿元。
高光过后,2018年韩学渊开始遇到麻烦。据财联社此前报道,2018年11月,多名投资者反映,诺远资产旗下的理财产品“债盈宝”到期无法兑付,其底层资产是汉富资本的一款私募证券投资基金,主要投向低风险债券与股权质押融资项目,但是实际上是规模逾70亿元人民币的资金池。
与产品违约风暴几乎同时期,汉富控股宣布正式开启海外战略,韩学渊表示汉富旗下系列板块正在运作美股上市,然而两年多过去却并未有成功的消息传出。
与此同时,韩学渊旗下公司接连收到监管部门的罚单。2020年1月,汉富资本被北京证监局采取责令改正的行政监管措施;2020年11月,作为全新好(4.570, -0.51, -10.04%)(维权)(000007.SZ)的第一大股东,汉富控股被深圳证监局采取责令改正的监管措施,并计入证券期货市场诚信档案,目前公司官网已无法访问。
此外,根据各地公安局通报,因为涉嫌非法吸收公众存款,诺远资产济南、天津、重庆、哈尔滨等多地分公司均已被立案侦查,部分主要犯罪嫌疑人被采取刑事强制措施。界面新闻记者致电诺远资产客服热线,未获得回应。
原文链接:耗资1.77亿元内幕交易粤泰股份,私募大佬韩学渊被证监会处罚